
5、杨保龙作为青岛圆融金融投资的股东、预期管理人员,对青岛圆融金融投资上述问题负有次要义务;任顺英时任青岛圆融金融投资总经理,未能履职尽责,对青岛圆融金融投资上述问题负有直接义务;朱昀时任青岛圆融金融投资法定代表人,未能履职尽责,对青岛圆融金融投资上述问题负有直接义务。
6、以上举动违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、二十五条、二十六条的划定。依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的划定,青岛证监局对青岛圆融金融投资、杨保龙、任顺英、朱昀划分采纳出具警示函的羁系步伐。
7、《私募投资基金监督治理暂行办法》第四条划定:私募基金治理人和处置私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)治理、应用私募基金财富,处置私募基金贩卖业务的机构(以下简称私募基金贩卖机构)及其他私募效劳机构处置私募基金效劳流动,应该恪尽职守,实行诚实信用、慎重勤奋的责任。私募基金从业人员应该遵照功令、行政法规,固守职业道德和行为规范。
8、《私募投资基金监督经管暂行办法》第二十五条划定:私募基金经管人该当按照基金业协会的划定,实时填报并按期更新经管人及其从业人员的有关信息、所经管私募基金的投资运作状况和杠杆应用状况,包管所填报内容实在、精确、完备。发作庞大事项的,该当在10个工作日内向基金业协会告诉。
9、《私募投资基金监督治理暂行办法》第二十六条划定:基金业协会应该确立私募基金治理人挂号、私募基金立案治理信息系统。基金业协会应该对私募基金治理人和私募基金信息严厉保密。除法律法例尚有划定外,不得不对外表露。
10、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条划定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募服务机构及其从业人员违背功令、行政法规及本办法划定,中国证监会及其派出机构可以对其采用责令纠正、羁系说话、出具警示函、公开斥责等行政羁系步伐。